SPK, Lisans İptali Esaslarını İşlem Yasağı Düzenlemeleriyle Uyumlu Hale Getirdi

Sermaye Piyasası Kurulu(SPK), lisans iptallari uygulama esaslarını, işlem yasağı düzenlemeleriyle uyumlu hale getirdi. Kurul tarafından haklarında suç duyurusunda bulunulan ve lisansları süreli veya süresiz iptal edilen şahısların lisans iptalleri 1 Ekim itibariyle kaldırılacak. Süreli lisans iptali, ilgili iptal kararının alındığı tarihten itibaren kademeli olarak 6 ay ve 2 yıl, süresiz lisans iptali ise iptal kararının alındığı tarihten itibaren 5 yıl olacak.Süreli ve süresiz lisans iptali gerektiren fiilleri işleyen kişiler, iptal süresi boyunca açılacak hiçbir lisanslama sınavına alınmayacak.

SPK, 23 Eylül tarihli Kurul Kararı'yla lisans iptalleri uygulaması esaslarında değişikliğe gitti. Lisans iptalleri uygulama esaslarını, işlem yasağı düzenlemeleriyle uyumlu hale getirdi. SPK'nın 23 Eylül tarihli Haftalık Bülteni'nde yer alan Karar'da, lisans almış şahısların, sermaye piyasası mevzuatına aykırı işlemleri nedeniyle lisanslarının iptal edilmesiyle ilgili olarak yapılan inceleme sonucunda "lisans iptalleri uygulama esaslarında değişikliğe gidildiği vurgulandı. Kararı'nda 17 Ocak 2008 tarih ve 2/66 sayılı Kurul Kararı yürürlükten kaldırıldığına dikkat çeken SPK, Kurul'un işlem yasaklarına ilişkin 30 Temmuz tarihli ı kararı ve İMKB hisse senedi piyasasının işleyiş esaslarına getirilecek yeni düzenlemeler de dikkate alınarak, haihazırda Kurul tarafından haklarında suç duyurusunda bulunulan ve lisansları süreli veya süresiz iptal edilen şahısların lisans iptalleri 1 Ekim itibariyle kaldırılacak.

-LİSANS İPTALLERİ UYGULAMA ESASLARI, İŞLEM YASAĞI DÜZENLEMELERİYLE UYUMLU OLACAK-

Lisansların süreli iptal edildiği durumlarda, iptalin başlangıç süresinin tespitinde ve aynı kişi için farklı tarihlerde verilen birden fazla sayıdaki süreli iptallerde sürelerin takibinde oluşan tereddütler nedeniyle lisans iptalleri uygulama esasları, Kurul'un işlem yapma yasağına ilişkin düzenlemeleriyle uyumlu olacak şekilde değiştirilecek. Bu kapsamda "Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ"in "Lisansın İptal Edilmesi" başlıklı 20'nci madde hükmünde yer alan "süreli" ve "belirsiz süreli" ifadeleri, uygulama kolaylığı açısından "süreli" ve "süresiz" şeklinde değiştirilecek.

-SÜRESİZ LİSANS İPTALİ, KARARDAN İTİBAREN 5 YIL OLACAK-

Süreli lisans iptalinin, ilgili iptal kararının alındığı tarihten itibaren kademeli olarak 6 ay ve 2 yıl, süresiz lisans iptalinin ise iptal kararının alındığı tarihten itibaren 5 yıl olacak. Sermaye Piyasası Kanunu'nun 49'uncu maddesi çerçevesinde suç duyurusunda bulunulmasına karar verilen kişilerin tüm lisanslarının iptal süresinin ilgili Kurul Kararı tarihinden itibaren 6 ay olarak uygulanacak.

-İKİNCİ KEZ LİSANS İHTALİNDE SÜRE UZAYACAK-

İlk lisans iptaline ilgili kanunun 49'uncu maddesi çerçevesinde suç duyurusunda bulunulmasına neden olan fiillerin tekrarı halinde, lisans iptal süresinin yeni iptal kararı tarihinden itibaren geçerli olmak üzere 2 yıl olarak uygulanacak. İkinci lisans iptaline konu olan suçların tekrarlanması halinde ise lisans iptal süresinin yeni iptal kararı tarihinden itibaren geçerli olmak üzere 5 yıl olacak.

30 Temmuz 2010'dan sonra yer alan fiillere iştirak eden kişiler hakkında, 30 Temmuz öncesi getirilen lisans iptallerinin süre artırımı konusunda dikkate alınmayacak.

-LİSANSLARIN İPTALİNE NEDEN OLAN SUÇLAR-

Bankacılık Kanunu ile ödünç para verme işleri hakkında mevzuata aykırılıktan veya taksirli suçlar hariç olmak üzere affa uğramış olsalar dahi ağır hapis veya 5 yıldan fazla hapis yahut zimmet, nitelikli zimmet, irtikap, rüşvet, hırsızlık, dolandırıcılık, sahtecilik, güveni kötüye kullanma, dolanlı iflas gibi yüz kızartıcı suçlar, Suç Gelirlerinin Aklanmasının Önlenmesi Hakkındaki Kanunda öngörülen suçlar, Türk Ceza Kanunu'nun 282'nci maddesi çerçevesinde Suçtan Kaynaklanan Malvarlığı Değerlerini Aklama Suçu ile istimal ve istihsal kaçakçılığı dışında kalan kaçakçılık suçları, resmi ihale ve alım satımlara fesat karıştırma veya devlet sırlarını açığa vurma, vergi kaçakçılığı veya vergi kaçakçılığına teşebbüs suçlarından dolayı hüküm giymiş olunması halinde ilgililerin tüm lisanslarının mahkeme kararı tarihinden itibaren 5 yıl iptal edilecek.

-LİSANS İPTAL SÜRESİ BİRLİK TARAFINDAN TAKİP EDİLECEK-

Lisansları süreli veya süresiz olarak iptal edilen kişilerin kimlik bilgilerinin Kurul'un ilgili Dairesi tarafından Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği'ne (Birlik) iletilecek. Haklarında lisans iptali tesis edilen kişilerin iptal süreleri, her bir lisans iptal süresi için ayrı ayrı olmak üzere Birlik tarafından takip edilecek.

-LİSANSI SÜRELİ VE SÜRESİZ İPTAL EDİLENLER,SINAVLARA ALINMAYACAK-

Süreli ve süresiz lisans iptali gerektiren fiilleri işleyen kişiler, iptal süresi boyunca açılacak hiçbir lisanslama sınavına alınmayacak.(ANKA)

(HGS/ÖMR)